Licencia Serie 7
certificación obtenida mediante la aprobación del Examen de Serie 7 administrado por NASD. Una Licencia de Serie 7 se requiere para solicitar la Compra y venta de productos de valores. Ver Representante Registrado; Organización de Auto-Regulación (OSR).
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Oficina de Supervisión de Entidades de Ahorro y Préstamo (OTS)
Regla De Venta Corta
Principio de acuerdo
Pago anticipado sobre futuras utilidades
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